基金当检修员:鹏华基金施行股份有限公司
基金托管人:交通存款股份股份有限公司
送出日期:2014年3月27日

§1 要紧激励
基金当检修员的董事会和董事会典当不存在虚伪、给错误的劝告性的陈说或有意思的忽略,愿意的的确实性、个人和协同责任感的严密的和达到结尾的性。今年空话先前三分之二在上的孤独董事签名增添,并由主席述说。
基金托管奇纳交通存款股份股份有限公司原因本基金的统治,于2014年3月24日中止了在这份空话切中要害财务靶子、净值表示、汇成分派境况、财务报告空话、值得买的东西结成空话,典当审察不存在虚伪记载。、给错误的劝告性的陈说或有意思的忽略。
基金管理人接受真诚、刻苦的清偿的施行基本的与基金A的运用,但它不克不及典当根底结局。。
基金的过来表示过错代表接近的表示。值得买的东西有风险,值得买的东西者应仔细的读懂基金阐明书和基金花样翻新境况。。
本基金系原封锁式基金普惠纽带值得买的东西基金构象转变而来。2013年11月19日,全包纽带值得买的东西基金有产者人大会,大会议论经过每一向变换的提案。,愿意的包括封锁式基金开口式值得买的东西基金、尤指平静地吐露期的装束、音栓上市、装束值得买的东西目的、视野和战术,随着基金和约的主编等。。禀承奇纳证监会2013第12年代3日基金部函[2013]1025号文立案,有产者人大会决议见效。。2013第12年代23日以后,原普惠纽带值得买的东西基金音栓,鹏华消耗指挥,思绪敏捷的配备混合纽带值得买的东西,基金向开口式基金的正式构象转变,时期的龄被装束为不肯定的时期。,基金值得买的东西目的、面积与战术装束,同时,该基金更名为鹏华消耗指挥,FieliBL。。
这份年度空话是从年度空话的正贴壁纸改善暴露的。,值得买的东西者钦佩的特殊性,年度空话教科书应读懂。
普华永道通道报告事务所(特殊普通停泊)审定报告师对本基金发行了”规范无保存风景”的审计空话。
在这份空话中,原普惠纽带值得买的东西基金空话期自2013年1月1日至2013第12年22个月日止,鹏华消耗主因混合纽带值得买的东西思绪敏捷的配备 日(基金见效日期)至2013第12年代31日。

§2 基金简介
根底(过渡前)
基金缩写为Penghua Pratt的封锁。
基金主行动准则184689
事务行动准则184689
盟约型基金运作的封锁形状
基金和约见效日期:1999年1月6日
基金管理人鹏华基金施行公司
基金托管人奇纳交通存款股份股份有限公司
空话完毕时基金的总薪水为2。,000,000,份
基金和约原稿结果时期至2013第12年22个月日底
深圳纽带市所上市
1999年1月27日上市日期
注:基金在剩余部分传达透露机遇如引用文,可略语为”基金普惠”。
基金的安排(构象转变后)
该基金高处鹏华的消耗主因结成。
基金市行动准则160624
基金主行动准则160624
盟约型开口式基金运作样品
基金和约见效日期:2013第12年代23日
基金管理人鹏华基金施行公司
基金托管人奇纳交通存款股份股份有限公司
空话完毕时基金的总薪水为2。,000,000,份
基金和约的原稿结果时期不统治变换的。
注:基金在剩余部分传达透露机遇如引用文,可以称之为Penghua指挥。
基金类型(过渡前)
值得买的东西目的是缩减和疏散值得买的东西风险。,确保基金资产安全性,追求牧师不变值得买的东西。
值得买的东西战术:采取投下的和自下而上的值得买的东西理念,以宏观财务状况、作为值得买的东西相干的策略讨论和产业讨论,以交易、技术、施行、胸部竟争才能的机制,如首要愿意的,是崔,同时,敝宜统筹集合的和不动产权股。。该基金应留意值得买的东西结成实践和A,思绪敏捷的装束各类不动产权拟定议定书的值得买的东西反比例,关怀基金不动产权变移性,最佳化值得买的东西结成的风险和进项特点。
演技相比介绍人
风险进项的特点

基金类型(过渡后)
基金的值得买的东西目的是混合型基金。,经过主动语态思绪敏捷的的资产配备,选择优质消耗检修呼喊自有本钱上市的公司,在无效把持风险的预设下,任务胜过业绩介绍人的值得买的东西报偿,任务形成基金资产的牧师不变增额。
值得买的东西战术:该基金将遵照通常的宏观财务状况变量、消耗磷化铟大意、M2的绝对等级和开发速率、钱币利率和大意)和资历策略(包括筑堤)、税收收益、钱币、汇率策略等,决议通常财务状况的位,在此按照,对各式各样的资产的风险和意图进项率停止了辨析。,处决自有本钱、使结合、现钞等大班资产配备反比例、装束基本的和装束视野。
业绩相比介绍人 沪深300物价、人口等的指数进项率×60%+中证束债物价、人口等的指数进项率×40%
混合型基金的风险与进项特点,其意图风险和意图进项均高于钱币交易F。、使结合型基金,较低的自有本钱基金,纽带值得买的东西基金的高风险、中、高预料获利。

基金当检修员和基金托管人
项主语基金管理人基金托管人
鹏华基金施行公司奇纳交通存款股份股份有限公司名声
传达透露总监裴雪敏
联系电话机075 5-828 25720 95559
信箱 zhangge@phfund.com.cn peixm@bankcomm.com
客户检修电话机 4006788999 95559
描绘 0755-82021126 021-62701216

2.4 传达透露样品
基金年度空话的施行员网站
基金年度空话备置地皮 深圳福田区福华三路168号深圳国际商会去核第43层鹏华基金施行股份有限公司
上海市浦东新区银城中路188号交通存款股份股份有限公司

§3 首要财务靶子、净基金业绩与汇成分派
首要报告datum的复数和财务靶子
薪水单位:人民币元
.1 时期datum的复数和靶子 2013年1月1日-2013第12年22个月日(基金和约折扣前天) 2013第12年代23日(基金和约见效日)-2013第12年代31日 2012年 2011年
过渡后
这一时期取慢着25的报偿。,503,142.66 -7,148,663.92 -199,795,396.85 -57,794,702.01
通常汇成46,675,105.96 17,600, 63,064,094 -549,371,989.61
额外的几何平均基金很现期汇成 -0.0233 0.0088 0.0315 -0.2747
本利率期货曲线上升斜率为2.45%—3.43%—22.93%
.2 终端datum的复数和键入空话期
2013第12年22个月日(基金和约折扣前天) 空话终端
在2012岁末2013第12年代31日和2011岁末
终端可供分派基金很汇成 -0.0974 -0.1010 -0.1101 -0.0776
终端基金1的资产净值,861,279,468 1,878,880, 1,907,954,571.24 1,844,890,472.70
净端基金很0.9540 0.9224
注:(1)通常形成进项是指基金的利钱收益。、值得买的东西进项、演绎剩余部分收益(不包括公允不动产权变换收益)的留存下的,现期汇成补充公允不动产权C。
(2)基金业绩靶子不包括有产者者的子SCR本钱。,开口式基金的申购妥善处置费、基金替换费、封锁式基金市佣钱等,实践收益等级较低的免费后列出的数字。。
(3)表切中要害终端是指空话P的充分地有一天。,就是说,12月31日,当天倘若为市日或市日。。
(4)过渡前基金本空话期2013年1月1日以后至2013第12年22个月日止,构象转变后基金本空话期自2013第12年代23日(基金和约见效日)起至2013第12年代31日止。
净基金业绩(过渡前)
3. 基金很净曲线上升斜率及其与介绍人RITU的相比
过渡前
阶段 很净值曲线上升斜率① 很净值曲线上升斜率规范差② 业绩相比介绍人进项率③ 业绩相比介绍人进项率规范差④ ①-③ ②-④
过来的学期4%到1.63%
过来六月2.62%个月1.52%
过来的一年的期间——2.45%年1.92%
在过来的三年中,24%—1.99%
过来五年30% 30%
自基金和约见效以后,356.45% 2.58%
注:基金盟约演技相比无介绍人。
3. 自基金和约见效以后基金很累计净值曲线上升斜率变换及其与声画同步业绩相比介绍人进项率变换的相比

注:1、基金和约1999年1月6日见效。。
2、破土终端,基金值得买的东西反比例已到达统治反比例。。
3. 过来五年基金每年净值曲线上升斜率及其与声画同步业绩相比介绍人进项率的相比

注:现期见效的日期是依照AC计算的。,不替换为每年敢情年。
净基金业绩(构象转变后)
3. 基金很净曲线上升斜率及其与介绍人RITU的相比
构象转变后
阶段 很净值曲线上升斜率① 很净值曲线上升斜率规范差② 业绩相比介绍人进项率③ 业绩相比介绍人进项率规范差④ ①-③ ②-④
在过来的学期里
在过来的六月里
过来的一年的期间
在过来的三年里
过来五年 – – – – – –
自基金和约见效起迄今为止 0.62% 0.67% -0.57% -0.05%
注:业绩相比介绍人=沪深300物价、人口等的指数进项率×60%+中证束债物价、人口等的指数进项率×40%
3. 自基金构象转变以后基金很累计净值曲线上升斜率变换及其与声画同步业绩相比介绍人进项率变换的相比

1、基金和约于2013第12年代23日见效。,在空话期完毕时,本基金和约无效期不到一年的期间,迄今为止仍在。
2、原因基金和约的统治,本基金自基金和约见效之日起6个月内使基金的值得买的东西结成反比例契合基金和约的商定,基金当检修员将等候本基金和约的商定。,本基金慎重拟定后,值得买的东西反比例将保持分歧。。
3. 自基金构象转变以后,基金的年净曲线上升斜率和

注:现期见效的日期是依照AC计算的。,不替换为每年敢情年。
基金近三年的汇成分派
单位:人民币元
年度 每10份基金很分赃数 现钞形状发给接近 再值得买的东西形状发给接近 年度汇成分派会诊 凡例
2013 – – – –
2012 – – – –
2011 1.7600 352,000, – 352,000,
会诊 1.7600 352,000, – 352,000,

§4 当检修员空话
基金管理人和基金管理人
.1 基金管理人及其施行基金的经历
鹏华基金施行公司创建于1998 第12年 22个月 日,经纪视野包括筹资、基金推销、资产施行和奇纳纽带市所容许的剩余部分事情。本空话完毕,本公司股票持有者为股份股份有限公司纽带股份有限公司、意大利奥利斯本钱资产施行股份有限公司 Capital SGR S.p.A.)、深圳北风的荣鑫值得买的东西开展股份有限公司,特性为中外合资聚会。公司原始注册本钱8,000 人民币元,后于2001 年9 本月增添股份扩股完整的,增添到15,000 人民币元。本空话完毕,公司施行1只封锁式基金、45种开口式基金与7种社会保障值得买的东西结成,值得买的东西施行基金15年后,基金值得买的东西、风险把持等完完整全厌烦经历。
.2 基金管理人(或基金管理人归类)及基金管理人助手简介(过渡前)
基金管理人姓名(助手)以该基金的名。
供职日期 离任日期
戴维兹取自父名基金管理人、讨论部总管理人 2011第12年代10日 2013年10月19日 11 戴维兹取自父名博士,国籍奇纳,澳洲的麦克里综合性大学工商施行硕士,11年纽带呼喊任务经历。2002年10月至2013年11月供职于鹏华基金施行股份有限公司,作为呼喊讨论员、社会保障基金值得买的东西结成管理人助手、值得买的东西管理人、讨论部总管理人、值得买的东西决策佣钱委员,2011第12年代至2013年10月肩部鹏华普惠基金基金管理人。戴维兹取自父名博士有着基金就业资历。基金空话期基金当检修员变换境况,戴维兹取自父名不再是基金的基金管理人。
Liu Su,基金基金管理人2013年10月19日- 8,Liu Su博士,国籍奇纳,北京综合性大学理学硕士,8年纽带呼喊任务经历。他在深圳国际自信地企值得买的东西公司股份有限公司任务。:华润深圳值得买的东西自信地企股份有限公司纽带自信地企部,肩部自信地企管理人;2008年10月参加鹏华基金施行公司,惠顾讨论和辨析,讨论部高级讨论员、基金管理人助手;2011第12年代起迄今为止肩部鹏华精选生长自有本钱型纽带值得买的东西基金基金管理人,2013年10月至2013第12年代肩部原鹏华普惠基金(2013第12年代已构象转变为鹏华消耗指挥思绪敏捷的配备混合型纽带值得买的东西基金)基金管理人,2013第12年代起多元性鹏华消耗指挥思绪敏捷的配备混合型纽带值得买的东西基金基金管理人。Liu Su博士有着基金就业资历。基金空话期基金当检修员变换境况,戴维兹取自父名不再是基金的基金管理人,而过错Liu Su作为基金管理人。
注:1. 指明日期和起程日期是指体式日期。;作为新创建基金的基金管理人,供职日期为基金和约见效日。
2. 纽带就业参谋等候相关性统治的意思。
基金管理人(基金管理人组)和基金管理人简介
基金管理人姓名(助手)以该基金的名。
供职日期 离任日期
刘苏 本基金基金管理人 2013第12年代23日 – 8年 刘苏博士,国籍奇纳,北京综合性大学理学硕士,8年纽带呼喊任务经历。他在深圳国际自信地企值得买的东西公司股份有限公司任务。:华润深圳值得买的东西自信地企股份有限公司纽带自信地企部,肩部自信地企管理人;2008年10月参加鹏华基金施行公司,惠顾讨论和辨析,讨论部高级讨论员、基金管理人助手;2011第12年代起迄今为止肩部鹏华精选生长自有本钱型纽带值得买的东西基金基金管理人,2013年10月至2013第12年代肩部原鹏华普惠基金(2013第12年代已构象转变为鹏华消耗指挥思绪敏捷的配备混合型纽带值得买的东西基金)基金管理人,2013第12年代起多元性鹏华消耗指挥思绪敏捷的配备混合型纽带值得买的东西基金基金管理人。Liu Su博士有着基金就业资历。该基金管理人在空话期内缺席变换。。
注:1. 指明日期和起程日期是指体式日期。;作为新创建基金的基金管理人,供职日期为基金和约见效日。
2. 纽带就业参谋等候相关性统治的意思。
施行者等候基金等候境况的申诉
空话期内,基金管理人等候纽带法规、奇纳证监会和国务院关心统治,符合老实言而有信的vigor的变体、节俭经纪基金施行基本的,在严密的把持风险的按照,追求基金很有产者人的最大进项。空话期内,等候基金的运作境况,不违背基金和约,伤害基金合法权利。。
空话期内平衡法的行业施行者特殊教
4. 平衡法的市机构及其把持办法
原因奇纳证监会纽带值得买的东西,公司结合了《平衡法的行业施行条例》。,公司施行的封锁式基金、开口式基金、社会保障值得买的东西结成、意见分歧资产结成的担保,如假设客户资产、讨论辨析、值得买的东西决策、市处决、演技考核和剩余部分值得买的东西施行典礼包括,结合商事通过切中要害平衡法的市把持统治和把持典礼,显示证据对平衡法的市的处决、监视审计行动方向,严禁在意见分歧P当中停止使加入保送。。
在值得买的东西讨论环节:1、公司运用独家测量土地空话述说平台讨论空话人,确保值得买的东西结成腰槽值得买的东西传达、讨论维持、平衡法的的值得买的东西机遇和值得买的东西决策。;2、公司等候自有本钱施行统治。、《信誉经商值得买的东西施行条例》,完整的库存和信誉经商的仓库和日常维持。,确保相关性纽带以严密的的愿意的希腊字母第12字、不隐瞒的讨论空话为根底;3、以公司自有本钱为根底,关涉自有本钱值得买的东西的值得买的东西结成由于值得买的东西目的、值得买的东西风骨、值得买的东西视野与瞭望相干市的基本的,基金管理人在自有本钱库按照原因值得买的东西担保随着基金和约择股方法体系详细的值得买的东西结成;4、严密的处决值得买的东西担保机构,不隐瞒的值得买的东西决策佣钱、值得买的东西副总统、根底等各主要部分的有或起作用分工,有理决定基金管理人的值得买的东西力量,胜过值得买的东西担保的经纪,严密的处决审批一套动作。
在事务处决中:1、一切公司施行的值得买的东西结成市只得经过第一去核完整的。,集合市办公楼许诺显示证据和实行,确保一切的值得买的东西结成都采取平衡法的的市处决机遇。;2、市所开标,集合市室应严密的处决平衡法的市顺序,市体系无意识或下意识行动形成平衡法的市,原因非付托全部效果反比例,平衡法的分派;相关性基金管理人督促以意见分歧价钱停止市,现行交易价钱不克不及满意的命令价钱请求,市机构依照基本的无意识或下意识行动付托;当交易价钱满意的多种资产的教诲价钱请求时,山姆市体系无意识或下意识行动遵照平衡法的市样品,平衡法的付托与市量分派;3、存款间交易市、市所用钉书钉钉住市等非集合竞相投标市需禀承公司《自有本钱值得买的东西市使泛滥》和《集中:显著地注意进项值得买的东西施行使泛滥》的统治处决;存款间交易市、市所、分块市等以公司名市。,每个值得买的东西结成管理人应孤独地决定市价钱A。,公司遵照价钱留置权。、按反比例分派基本的分派给分派。;4、新股票、新债便宜货和私募市必要由于、集中:显著地注意进项值得买的东西施行顺序与私募股权值得买的东西基金的接管,复核和监控新股票购置物和新购置物工程。
在市监控、辨析评价环节:1、加强日常值得买的东西施行的监视施行,根绝使加入转变、不平衡法的行业,如不平衡法的行业,瞭望日常市风险,公司不隐瞒的限制了关心市的限制。;被监控的市包括但不限于:市所上级的竞相投标市中同日顺对称重复市的市机遇和市价差、市时期和市价差的完整同样的和反向市、相干市、使结合市进项率起程、转速与市价钱非常、存款间使结合市对方市等。;2、平衡法的行业作为值得买的东西结成演技属性的要紧关怀点,显示证据的非常是由筑堤安排或处置辨析的。;3、监察核实科不得编制平衡法的行业表示,愿意的包括对事务MO的形成的关怀。、意见分歧值得买的东西结成的合奏进项率离题辨析;平衡法的市处决考察空话该当经科方称赞。、由总管理人和总管理人签字。
4. 平衡法的市机构的实行
空话期内,基金管理人严密的处决平衡法的市机构,确保讨论意见分歧的值得买的东西结成、市、分派和剩余部分环节受到平衡法的接近。
4. 非常市行动的特殊提出异议
空话期内,基金缺席私生的市,形成私生的市。。
空话期内基金当检修员施行的一切值得买的东西结成吃的市所上级的竞相投标同日反向市成交较少地的单边市量超越该纽带当天体积的5%的市次数为3次,首要原因是物价、人口等的指数股的市不活动。。
管理人对值得买的东西战术与演技的解说
4. 自有本钱上市的公司值得买的东西空话切中要害基金值得买的东西战术与运作辨析
A股交易构图分异锋利的,2013:在财务状况构象转变的企下,像中数类似于生长的呼喊、数纸机、分歧、电子、环保、胶黄芪生物等呼喊赢慢着大胜,每年业绩持续强大的,存款等国际公约产业、事实等呼喊合奏表示不佳,这种起程在在历史中是相比仅仅的。。1一刻钟,基金在岁末持续经纪思绪。,在财务状况重获持续的安排下,以幼体生殖拉紧和低经商种为主音,增车、被低估的呼喊,如家用电器等。。两个一刻钟后,鉴于国际财务状况datum的复数的变得更坏,敝先前缩减了稍微地平纬度相关性的时期性产业。,加强了电源设备呼喊配备。后半时,国际财务状况处境动摇很少。,尽管如此,集合的增长的自有本钱在基本的大幅增添。,依据,基金在拉紧选择上略显守旧。。4一刻钟,由于基金面临面对和约变动,基金选择减少自有本钱地位,净值动摇缩减。回忆每年经纪境况,基金在自有本钱选择时面临面对生长股交易的冲销,推拿不敷活动。。
4. 基金在空话期内的表示
原鹏华基金普惠值得买的东西基金2013年1月1日至1222个月日时期的净值曲线上升斜率为鹏华消耗指挥思绪敏捷的配备混合型纽带值得买的东西基金2013第12年代23日至12月31日时期的净值曲线上升斜率为 ,声画同步演技介绍人。
管理人人宏观财务状况、纽带交易与产业走势遥瞩
遥瞩2014值得买的东西环境,敝以为,率先,从时势动身,能够2014年国际财务状况增长处境和2013年相仿,一担任外场员,定中心持续顶(自命不凡)顶,(增长)贱的的策略意图,在另一担任外场员,国际公约产业生产量、新兴产业要害开展的大格式。其次,2013以后,新兴产业存量总体增添,在此按照,很难持续腰槽高进项。。第三,财务状况构象转变与构图装束进入必然阶段,或许稍微国际公约呼喊将重行进入职业时期。,在低预料值下,值得买的东西能够会有晴朗的的报偿。。在这样的的交易处境下,敝会持续找寻它:有宽广的交易房间里所有的人、具有绝对竞赛优势、它仍做要害增长阶段。、估值有理的公司,放量避开极度的预料的公司,公司远景沼泽,为了给值得买的东西者提供上进的报偿。
基金管理人对T时期基金估值顺序的阐明
1代理商人和参谋当中的责任感分工、专业才能提出异议及相关性任务经历:
.1.1 日常进入行动方向
基金的估值由根底计许诺,根底计是公司管理资产的主要部分,孤独导致、孤独核算,典当意见分歧基金当中的签到、导致设置、资产让与、账簿记载等担任外场员彼此的孤独。。根底计孤独于公司报告。根底计采取特意的财务报告软件体系;日常市datum的复数和合法权利datum的复数的收执,对基金停止估值。根底计采取基金施行公司的双重孤独核算、彼此的反省的办法,基金日常核算、基金估值由托管存款委任牧师职;每日进入算是只得在托管人预先阻止委任牧师职。。根底计有从量税根底计岗位。,仍然第一岗位的根底计审察岗位,许诺根底计的日常复核。,确保利率期货无误差。
根底计有着报告资历和基金资历。,他在根底计和估值担任外场员有使富裕的知和经历。,熟识和了解基金评价统治、策略与办法。
.1.2 特殊事情进入顺序
原因奇纳证监会公报[2008]38号《向进一步规范纽带值得买的东西基金估值事情的直的风景》的相关性统治,敝公司创建了第一封锁式自有本钱。、使结合不活动交易行情及剩余部分值得买的东西拉紧估值归类,基金管理人的一名会员、呼喊讨论员、使结合讨论员、监察核实部、筑堤安排或处置、签到结算机关的相关性参谋结合。
2基金管理人吃或决议VaR的等级:
基金管理人不吃或决议每日估值的生趣。
基金管理人吃评价钟声牧师值得买的东西的根究,宣布相关性风景和提议,与V会员协同评价进入基本的和策略。
3吃方当中缺席有意思的使加入冲突。。
4,公司还没有签字什么固定价格检修。。
论基金管理人在空话时期的汇成分派
.1本空话完毕,本基金终端汇成分派为-201。,914,元,净终端利率期货。不契合汇成分派环境的,下面所说的事基金无能力的在下面所说的事时期分派汇成。。
2基金和约无效期3个月,本基金空话期内未停止汇成分派。
§5 代理人空话
基金托管人等候接管统治的申诉
2013年度,基金托管人在鹏华消耗指挥思绪敏捷的配备混合型纽带值得买的东西基金(原普惠纽带值得买的东西基金构象转变)的托管行动方向中,敝等候《纽带值得买的东西基金法》和剩余部分相关性法规。、基金和约、托管拟定议定书,实行托管人战士考察工作,缺席伤害基金有产者人使加入的行动。。
代理人该当等候本条例,维持自信地企基金的值得买的东西。、净值计算、汇成分派的提出异议
2013年度,鹏华基金施行股份有限公司在鹏华消耗指挥思绪敏捷的配备混合型纽带值得买的东西基金(原普惠纽带值得买的东西基金构象转变)值得买的东西运作、基金资产净值的计算、基金很妥善处置价钱的计算、基金费及剩余部分事项,托管人未显示证据基金有产者人的使加入受损。。
空话期内本基金未停止进项分派。
代理人在今年空话切中要害财务传达确实性、正确达到结尾的的评论
2013年度,由鹏华基金施行股份有限公司编制并经托管人中止审察的关心鹏华消耗指挥思绪敏捷的配备混合型纽带值得买的东西基金(原普惠纽带值得买的东西基金构象转变)的年度空话中财务靶子、净值表示、进项分派境况、财务报告空话的相关性愿意的、值得买的东西结成空话真实、正确、达到结尾的。
§6 审计空话(过渡前)
普华永道通道报告事务所(特殊普通停泊)审定报告师对本基金发行了”规范无保存风景”的审计空话。值得买的东西者可以经过复核机构检查审计空话全文。。
§6 审计空话(替换后)
普华永道通道报告事务所(特殊普通停泊)审定报告师对本基金发行了”规范无保存风景”的审计空话。值得买的东西者可以经过复核机构检查审计空话全文。。
§7 年度决算表(过渡前)
财务状况表(过渡前)
报告主要部分:普惠纽带值得买的东西基金
空话结果日期: 2013第12年22个月日
单位:人民币元
资 这一时期的完毕
2013第12年22个月日(基金和约折扣前天) 上年度末
2012第12年代31日
资 产:
存款存款27,649,859 41,533,990.63
结果一笔钱293,308,506.15 4,934,995.56
存出典当金 525,510 596,633.60
市性筑堤资产1,528,113,756.41 1,882,134,499.65
在监狱里:自有本钱值得买的东西1,121,271,937.51 1,493,998,749.65
基金值得买的东西 – –
使结合值得买的东西406,841,810 388,135,750.00
资产纽带值得买的东西
衍生筑堤资产 – –
筑堤资产回便宜货卖
纽带和清算应收账户信任6,008,452.57 –
应收账户利钱8,326,851.94 8,430,379.52
应收账户股息 – –
应收账户申购款 – –
递延所得税资产 – –
剩余部分资产1,479.82 –
总资产1,863,934,418.78 1,937,630,496
终端亏空和一切者合法权利票据号码
2013第12年22个月日(基金和约折扣前天) 上年度末
2012第12年代31日
负 债:
短期专款 – –
筑堤亏空市
衍生筑堤亏空
销路回购筑堤资产
纽带结算清算15,250.00 25,625,991.35
妥善处置报应
周旋管理人1,705,881 2,276,600
284托管费,313.91 379,432
周旋推销检修
处置市费246,250.20 1,043,895
应缴税费
周旋利钱 – –
周旋汇成 – –
递延所得税亏空 – –
剩余部分亏空403,256.08 350,
亏空接近2,654,953.50 29,675,927.72
一切者合法权利:
基金2,000,000, 2,000,000,
未分派汇成- 138,720,532 -92,045,428.76
一切者合法权利接近1,861,279,468 1,907,954,571.24
负债情况接近和一切者合法权利1,863,934,418.78 1,937,630,496
注:空话结果日期2013第12年22个月日(基金和约折扣前天),基金很净值,基金很接近 2,000,000,份。
汇成表
报告主要部分:普惠纽带值得买的东西基金
本空话期:2013年1月1日至2013第12年22个月日
单位:人民币元
项 正文编号的通常时期
2013年1月1日至2013第12年22个月日(基金和约折扣前天) 上年度可比较的时期
2012年1月1日至2012第12年代31日
一、收益- 4,351,674 103,698,592.46
1。利钱收益16,960,723.08 17,391,986.77
在监狱里:存款利钱收益2,045,042.54 1,805,671.90
使结合利钱收益14,733,609 15,586,314.87
资产维持纽带利钱收益
回购筑堤资产进项182,075.75 –
剩余部分利钱收益
2。值得买的东西报偿(全身虚弱)-50,788,615.06 -176,580,833.66
在监狱里:自有本钱值得买的东西进项34,343,432.47 -196,468,476.05
基金值得买的东西进项
使结合值得买的东西进项- 387,250.00 -330,246
资产纽带化值得买的东西进项
衍生进项
股息进项率16,832,432.59 20,217,890.55
三。公允不动产权变换收益(全身虚弱列在-)- 72,178,248.62 262,859,499
4. 减轻进项(全身虚弱由-列出)
5。剩余部分收益(全身虚弱)由–列出77,236.04 27,943.96
减:二、本钱42,323,431.52 40,634,493.92
1。管理人报应。8。二十八,067,544.87 27,622,721.68
2。托管费8。四,677,924.07 4,603,786.91
三。推销检修费
4。市本钱9,113,422.66 7,926,792.41
5。利钱扩张
在监狱里:销路回购筑堤资产
6。剩余部分费464,539.92 481,192.92
三、汇成接近 (总废物由–)列出- 46,675,105.96 63,064,094
减:所得税本钱
四、净汇成(净全身虚弱)包装— 46,675,105.96 63,064,094

一切者合法权利(净基金)变动表
报告主要部分:普惠纽带值得买的东西基金
本空话期:2013年1月1日至2013第12年22个月日
单位:人民币元
项主语现期
2013年1月1日至2013第12年22个月日(基金和约折扣前天)
总基金未分派汇成一切者合法权利
一、初始一切者合法权利(净基金)2,000,000, -92,045,428.76 1,907,954,571.24
二、基金净经纪典礼的净变换(通常汇成)- 46,675,105.96 -46,675,105.96
三、基金很市发作的利率期货变换
(净值)由-缩减
在监狱里:1。基金便宜货资产
2。基金妥善处置
四、现期向基金很有产者人分派汇成发作的利率期货变换(净值)由-缩减
五、终极一切者合法权利(净基金)2,000,000, -138,720,532 1,861,279,468
年度可比较的时期
2012年1月1日至2012第12年代31日
总基金未分派汇成一切者合法权利
一、初始一切者合法权利(净基金)2,000,000, -155,109,520 1,844,890,472.70
二、基金净经纪典礼净数变换(现利)- 63,064,094 63,064,094
三、基金很市发作的利率期货变换
(净值)由-缩减
在监狱里:1。基金便宜货资产
2。基金妥善处置
四、现期向基金很有产者人分派汇成发作的利率期货变换(净值)由-缩减
五、终极一切者合法权利(净基金)2,000,000, -92,045,428.76 1,907,954,571.24

申诉脚注是决算表的部分的。。
本空话 至 决算表由崇拜者许诺人签字:
邓叫明 毕国强 刘惠红
基金管理人许诺人 许诺报告任务的许诺人 报告机构许诺人
申诉脚注
7. 基金基本境况
普惠纽带值得买的东西基金(以下略语”本基金”)经奇纳纽带监视施行佣钱《证监基字 (1998)称赞第32号,1999年1月6日创建。该基金是盟约型封锁型基金,15年尤指平静地吐露,成绩的上涂料是基金的20亿很。。基金当检修员是鹏华基金施行公司。,基金代理人奇纳交通存款股份股份有限公司。普瑞特艺术学院和普惠纽带值得买的东西新学生阐明书、普惠纽带值得买的东西基金和约书。本基金经深圳纽带市所(以下略语深圳证券交易所)《深证上(1999)(7)号文》复核增添,1999年1月 深圳纽带市所27天。
原因《纽带值得买的东西基金法》及其实行细则和《普惠纽带值得买的东西基金基金和约》的关心统治,该基金的值得买的东西目的是具有良好变移性的筑堤工具。,首要是依法值得买的东西于境内上级的发行。、上市自有本钱和使结合。
7. 报告报表编制的禀承
本基金的决算表依照金库于2006年2月15日公布的《聚会报告准则-基本准则》和38项详细报告准则、《聚会报告准则器具指路标》公布实行、《聚会报告准则》及剩余部分关心统治解读、奇纳证监会公报[2010]5号《纽带值得买的东西基金传达透露XBRL模板第3号<年度空话和半年度空话>》、奇纳纽带业协会于2007年5月15日公布的《纽带值得买的东西根底计核算事情表现出》、《普惠纽带值得买的东西基金基金和约》和奇纳证监会容许的基金呼喊惯例推拿的关心统治编制。
7. 等候聚会报告准则及剩余部分事项的申诉
本基金2013年1月1日至2013第12年22个月日(基金和约折扣前天)止时期的决算表契合聚会报告准则的请求,真实、达到结尾的地反折了本基金2013第12年22个月日(基金和约折扣前天)的财务状况随着2013年1月1日至2013第12年22个月日止时期的经纪效果和利率期货变换境况等关心传达。
7. 空话期采取的报告策略、报告推断与最新年度空话分歧。
空话期采取的报告策略、报告推断与最新年度空话分歧。。
7. 数据纠正阐明
空话期内缺席有意思的报告失足修正。。
7. 利息
据金库、资历税务总局财税[2002]128号《向开口式纽带值得买的东西基金关心税收收益成绩的预示》、财税[2008]1号《向聚会所得税几何优惠策略的预示》、财税[2012]85号《向实行自有本钱上市的公司股息利息使对比化个人所得税策略关心成绩的预示》及剩余部分相关性财税法规和惯例推拿,首要税目列举如下:
(1) 开立基金筹集资产过错周转税征收的视野。,不周转税。基金市自有本钱、使结合的进项不征收周转税。
(2) 基金从纽带交易腰槽的收益,包括去买东西自有本钱、使结合的类别进项,股权的股息、利息收益,使结合利钱收益和剩余部分收益,不征收聚会所得税。
(3) 基金腰槽的公司使结合利钱收益,由发行使结合的聚会在向基金结果利钱时机扣代缴20%的个人所得税。2013年1月1日以后,自有本钱上市的公司收到的股息所得,自有本钱的原稿结果时期在1个月里边(包括1个月)。,股息收益完整包括在应税所得中。;一切权原稿结果时期超越1个月至1年(含1年)。,缩减应纳税的所得额50%;有产者超越1年的原稿结果时期,缩减应纳税的所得额25%。基金有产者自有本钱上市的公司股份有限,述说禁令后腰槽的股息、利息收益,扣紧述统治计算税收收益,保存时期的时期是从禁令的那天起计算的。;禁令前腰槽的股息、利息收益持续缩减应纳税的所得额50%。是你这么说的嘛!所得一致合适20%的协定费率计征个人所得税。
(4) 基金以自有本钱钱币利率销路自有本钱并结果标志。,在自有本钱市中便宜货无标志的自有本钱。
7. 相干方相干
党的名声与基金的相干
鹏华基金施行公司基金赞助、基金当检修员
奇纳交通存款股份股份有限公司(交通存款)基金托管人
国信纽带股份股份有限公司(”国信纽带”) 基金发起人、基金管理人的股票持有者
意大利奥利斯本钱资产施行股份有限公司 Capital SGR S.p.A.) 基金管理人的股票持有者
深圳北融信值得买的东西开展股份有限公司 基金管理人的股票持有者
方正纽带股份有限公司创始人(方正纽带)基金
安徽国元自信地企值得买的东西股份有限公司(安徽国元自信地企)基金
信誉自信地企值得买的东西股份股份有限公司基金赞助
鹏华资产施行(深圳)股份有限公司基金管理人分店
注:崇拜者相关性市按总佣钱计算。
.8 空话期和可比较的期的相干方市
. 经过相干方市单元停止的市
..1 自有本钱市
薪水单位:人民币元
相干方名声传阅期
2013年1月1日至2013第12年22个月日 上年度可比较的时期
2012年1月1日至2012第12年代31日
通常自有本钱的市薪水账
总转速 通常自有本钱的市薪水账
总转速
国信纽带509,473,360 8.64% 788,908,215.72 15.09%

..2 使结合市
本基金空话期内及上年度可相比时期未经过相干方市单元发作使结合市。
..3 使结合回购市
本基金空话期内及上年度可相比期

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